廣東省廣晟財務(wù)公司有限公司
一、 公司基本信息
廣東省廣晟財務(wù)有限公司（以下簡稱“廣晟財務(wù)公司”）成立于2015年6月，是經(jīng)原中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)成立的非銀行金融機構(gòu)，注冊資本為人民幣109,922萬元，其中，廣東省廣晟控股集團(tuán)有限公司（原廣東省廣晟資產(chǎn)經(jīng)營有限公司，以下簡稱“廣晟控股集團(tuán)”）持股90.974%，深圳市中金嶺南有色金屬股份有限公司持股6.943%，佛山市國星光電股份有限公司持股2.083%。
廣晟財務(wù)公司堅持以服務(wù)和促進(jìn)集團(tuán)主業(yè)實業(yè)發(fā)展為宗旨，發(fā)揮資金管控“穩(wěn)定器”和金融服務(wù)“助推器”作用，推進(jìn)資金集中管理平臺、資金風(fēng)險防控平臺、價值創(chuàng)造平臺、融資營運平臺、綜合金融服務(wù)平臺“五大平臺”體系建設(shè)，加快打造歸集、結(jié)算、配置、監(jiān)控和智庫“五位一體”的司庫型財務(wù)公司，為集團(tuán)高質(zhì)量發(fā)展提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)支持和堅實資金保障。
廣晟財務(wù)公司已建立以股東會、董事會、監(jiān)事會和高級管理層為主體的公司治理組織架構(gòu)，股東會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，由3名股東組成；董事會是公司的決策機構(gòu)，由5名董事組成；監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，由3名監(jiān)事組成；高級管理層是公司的執(zhí)行機構(gòu)，由3名高管組成。董事會下設(shè)全面預(yù)算管理委員會、風(fēng)險管理委員會、審計委員會3個專業(yè)委員會。高級管理層下設(shè)信貸審查委員會、投資決策委員會、信息科技管理委員會3個委員會。
二、財務(wù)會計報告
根據(jù)廣晟財務(wù)公司2022年度審計報告顯示，2022年度資產(chǎn)總額107.92億元；負(fù)債總額93.54億元，所有者權(quán)益14.38億元。
三、 重要人事變動
賀少兵，2021年8月至2021年10月任廣東省廣晟財務(wù)有限公司黨支部書記、董事長（代為履職）；2021年10月至今任廣東省廣晟財務(wù)有限公司黨支部書記、董事長。
劉伯仁，2015年6月至2021年8月任廣東省廣晟財務(wù)有限公司黨支部書記、董事長；2021年8月至2022年9月，任廣東省廣晟財務(wù)有限公司董事。
陳 赟，2022年1月至2022年7月任廣東省廣晟財務(wù)有限公司黨支部副書記、總經(jīng)理（代為履職）；2022年7月至今任廣東省廣晟財務(wù)有限公司黨支部副書記、董事、總經(jīng)理。
馮 雷，2020年5月至2022年1月任廣東省廣晟財務(wù)有限公司董事、總經(jīng)理；2022年1月至2022年3月任廣東省廣晟財務(wù)有限公司董事。
沈 衛(wèi)，2015年4月至2016年7月任廣東省廣晟財務(wù)有限公司常務(wù)副總經(jīng)理；2016年7月至2020年5月任廣東省廣晟財務(wù)有限公司董事、總經(jīng)理；2020年5月至2020年6月任廣東省廣晟財務(wù)有限公司專員；2020年6月退休。
劉 韌，2015年4月至2016年7月任廣東省廣晟財務(wù)有限公司董事、總經(jīng)理；2016年7月至2018年6月任廣東省廣晟財務(wù)有限公司董事。
李建華，2015年6月至今任廣東省廣晟財務(wù)有限公司副總經(jīng)理。
周 濤，2015年6月至今任廣東省廣晟財務(wù)有限公司副總經(jīng)理。
張建華，2021年9月至今任廣東省廣晟財務(wù)有限公司董事。
潘文皓，2021年9月至今任廣東省廣晟財務(wù)有限公司董事。
張喜剛，2020年12月至2021年8月任廣東省廣晟財務(wù)有限公司董事。
程 科，2015年4月至2020年8月任廣東省廣晟財務(wù)有限公司董事。
劉 科，2015年4月至2018年6月任廣東省廣晟財務(wù)有限公司董事。
牛 鴻，2015年4月至2016年7月任廣東省廣晟財務(wù)有限公司董事。
何利玲，2019年4月至今任廣東省廣晟財務(wù)有限公司監(jiān)事會主席。
趙學(xué)超，2018年6月至2019年4月任廣東省廣晟財務(wù)有限公司監(jiān)事會主席。
黎錦坤，2015年4月至2018年6月任廣東省廣晟財務(wù)有限公司監(jiān)事會主席。
楊雯婷，2019年4月至今任廣東省廣晟財務(wù)有限公司監(jiān)事。
丘旭明，2018年6月至2019年4月任廣東省廣晟財務(wù)有限公司監(jiān)事。
李珊，2015年4月至2018年6月任廣東省廣晟財務(wù)有限公司監(jiān)事。
江維瑋，2021年6月至今任廣東省廣晟財務(wù)有限公司職工監(jiān)事。
龔麗婷，2018年6月至2021年6月任廣東省廣晟財務(wù)有限公司職工監(jiān)事。
魏 茵，2015年4月至2018年6月任廣東省廣晟財務(wù)有限公司職工監(jiān)事。
四、風(fēng)險管理信息
廣晟財務(wù)公司持續(xù)健全全面風(fēng)險管理體系，牢固樹立依法合規(guī)經(jīng)營理念，緊緊圍繞公司經(jīng)營發(fā)展與風(fēng)險管控目標(biāo)，不斷完善公司合規(guī)與風(fēng)險管理制度與機制，強化合規(guī)風(fēng)險文化建設(shè)，穩(wěn)步提升公司合規(guī)與風(fēng)險管理能力和水平，實現(xiàn)年度風(fēng)險管控工作目標(biāo)，并取得了良好效果。
在信用風(fēng)險管控方面，嚴(yán)格執(zhí)行先評級后授信再支用的信用風(fēng)險管理流程，把控信用風(fēng)險敞口的同時，加強金融對實體經(jīng)濟(jì)的有效支持，主動對接廣晟控股“十四五規(guī)劃”重點領(lǐng)域和重大項目信貸需求。
在流動性風(fēng)險把控方面，加強市場研判，提高流動性管理精細(xì)化水平，以科學(xué)合理投放和風(fēng)險防控能力為約束，在合規(guī)范圍內(nèi)積極支持集團(tuán)總部和成員企業(yè)的短期資金需求，提高資金營運效率。
在合規(guī)風(fēng)險把控方面，堅守“內(nèi)控優(yōu)先、合規(guī)為本”，完善內(nèi)控合規(guī)制度體系，持續(xù)貫徹執(zhí)行監(jiān)管要求。
在洗錢風(fēng)險把控方面，嚴(yán)格履行主體責(zé)任，做好洗錢風(fēng)險自評估工作的統(tǒng)籌和規(guī)劃。
在信息科技風(fēng)險把控方面，夯實信息科技治理基礎(chǔ)，制定信息安全中長期規(guī)劃，建立標(biāo)準(zhǔn)完善的“兩地三中心”應(yīng)用架構(gòu)。
五、 公司治理信息
（一）實際控制人情況
廣東省人民政府持有廣東省廣晟控股集團(tuán)有限公司90%股權(quán)，廣東省財政廳持有廣東省廣晟控股集團(tuán)有限公司10%股權(quán)。
（二）持股比例在百分之五以上的股東及其持股變化情況
公司持股比例在百分之五以上的股東包括廣東省廣晟控股集團(tuán)有限公司和深圳市中金嶺南有色金屬股份有限公司，2022年以來股東持股情況未發(fā)生變化。
（三）股東會情況
股東會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)股東會、董事會和監(jiān)事會議事規(guī)則；對聘用或解聘為公司財務(wù)報告進(jìn)行定期法定審計的會計師事務(wù)所作出決議；決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃，審核公司戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃；對公司增加或者減少注冊資本作出決議；對公司新增業(yè)務(wù)范圍作出決議；修改公司章程；審議批準(zhǔn)董事會、監(jiān)事會的報告；審議批準(zhǔn)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或者公司章程規(guī)定的應(yīng)當(dāng)由股東會決定的其他事項。
在股東會運作方面，2022年公司股東會共召開2次會議，包括1次年度會議和1次臨時會議，其中年度會議于上一會計年度結(jié)束后六個月內(nèi)召開。會議合計匯報議案3項，審議議案9項。
（四）董事會情況
董事會是公司的決策機構(gòu)，對股東會負(fù)責(zé)，按照法律法規(guī)、公司章程等規(guī)定負(fù)責(zé)召集和主持股東會，執(zhí)行股東會決議，制訂公司戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃，決定公司的經(jīng)營計劃，負(fù)責(zé)公司信息披露，承擔(dān)全面風(fēng)險管理的最終責(zé)任，決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置，聘任或解聘公司高級管理人員，檢查高級管理人員對董事會決議的執(zhí)行情況，以及法律、行政法規(guī)、公司章程規(guī)定和股東會授權(quán)行使的其他職權(quán)。
根據(jù)《公司章程》規(guī)定，公司董事會由5名董事組成。2022年度內(nèi)廣晟財務(wù)公司有3名董事（馮雷、劉伯仁和潘文皓）在任期內(nèi)離任，同時有2名董事（陳赟和壽明華）已獲監(jiān)管部門核準(zhǔn)任職資格并到任。截至2022年末，公司董事會成員分別為賀少兵、陳赟、張建華、壽明華。
在董事會履職方面，2022年董事會共召開12次會議，包括4次定期會議和8次臨時會議，每季度召開1次定期會議，合計學(xué)習(xí)議題2項，匯報議案11項，審議議案65項，對公司內(nèi)部控制、風(fēng)險防控、公司治理等事項作出了客觀、公正的判斷，扎實推進(jìn)董事會建設(shè)、公司發(fā)展戰(zhàn)略研究、公司經(jīng)營管理等各項工作，確保公司經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)。
（五）監(jiān)事會情況
監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，對股東會負(fù)責(zé)，按照法律法規(guī)、公司章程等規(guī)定負(fù)責(zé)檢查公司貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度的情況，檢查公司財務(wù)狀況，對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，提議召開董事會臨時會議，以及法律、法規(guī)、公司章程規(guī)定及股東會授予的其他職權(quán)。
在監(jiān)事會履職方面，2022年監(jiān)事會共召開5次會議，每季度至少召開1次會議，合計學(xué)習(xí)議題2項，匯報、通報議案10項，審議議案10項，對董事監(jiān)事履職評價等議案進(jìn)行審議，強化預(yù)算決算審查監(jiān)督，督促公司財務(wù)規(guī)范運作。此外，監(jiān)事會派員列席了公司董事會現(xiàn)場會議，對公司的風(fēng)險管理工作等發(fā)表了專業(yè)意見。
（六）高級管理層情況
高級管理層是公司的執(zhí)行機構(gòu)，履行如下職責(zé)：根據(jù)公司章程及董事會授權(quán)開展經(jīng)營管理活動，積極執(zhí)行股東會決議及董事會決議；對董事會負(fù)責(zé)，同時接受監(jiān)事會監(jiān)督；按照董事會、監(jiān)事會要求，及時、準(zhǔn)確、完整地報告公司經(jīng)營管理情況，提供有關(guān)資料；具備良好的職業(yè)操守，遵守高標(biāo)準(zhǔn)的職業(yè)道德準(zhǔn)則；對公司負(fù)有忠實、勤勉義務(wù)，善意、盡職、審慎履行職責(zé)，并保證有足夠的時間和精力履職，不得怠于履行職責(zé)或越權(quán)履職；遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司章程。
在人員構(gòu)成方面，公司高級管理層由1名總經(jīng)理和2名副總經(jīng)理組成。陳赟同志于2022年1月起代為履行總經(jīng)理職責(zé)，7月經(jīng)監(jiān)管部門核準(zhǔn)任職資格后正式任職公司董事、總經(jīng)理。李建華副總經(jīng)理和周濤副總經(jīng)理于2015年6月經(jīng)監(jiān)管部門核準(zhǔn)任職資格后任職至今。高管人員穩(wěn)定，均具備專業(yè)知識和工作經(jīng)驗，無在公司以外兼職情況。
在高管層履職方面，公司堅持“董事會領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制、依法依規(guī)決策”的原則，高管層按照法律法規(guī)、公司章程等要求，對在高管層職責(zé)和權(quán)限范圍內(nèi)的事項行使決策權(quán)，2022年度公司共召開26次總經(jīng)理辦公會議。
（六）董事、監(jiān)事和高級管理人員薪酬情況
2022年，廣晟財務(wù)公司已發(fā)放的負(fù)責(zé)人基本薪酬如下：
賀少兵57.71萬元；
馮雷2.09萬元；
陳赟50.26萬元；
李建華副總經(jīng)理52.97萬元；
周濤副總經(jīng)理51.04萬元。
外部董事、股東監(jiān)事由股東會委派，未在公司領(lǐng)取薪酬；職工監(jiān)事由公司職工兼任，公司未向其發(fā)放兼職薪酬。
（七）公司部門設(shè)置情況和分支機構(gòu)設(shè)置情況
公司目前設(shè)結(jié)算業(yè)務(wù)部、資金信貸部、融資管控部、財務(wù)部、法律與風(fēng)控事務(wù)部、辦公室、黨群工作部、信息科技部和紀(jì)檢審計部9個職能部門，無下屬企業(yè)和分支機構(gòu)。
（八）對本公司治理情況的整體評價
廣晟財務(wù)公司已搭建并完善了由股東會、董事會、監(jiān)事會和高管層組成的現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)，形成了決策科學(xué)、執(zhí)行有力、監(jiān)督有效的公司運行機制，公司治理各方面符合法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，公司治理機制運轉(zhuǎn)有效，未發(fā)現(xiàn)明顯的合規(guī)性及有效性問題。
（九）監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他信息
2022年度，廣晟財務(wù)公司在公司治理方面發(fā)生以下重大事項：
1.公司總經(jīng)理由馮雷更換為陳赟；
2.馮雷、劉伯仁、潘文皓3名董事離任，陳赟、壽明華董事到任，當(dāng)年董事會累計變更人數(shù)超過董事會成員總數(shù)的三分之一；
3.經(jīng)營范圍發(fā)生變化；
4.更換為公司財務(wù)報告進(jìn)行定期法定審計的會計師事務(wù)所。
六、公司重大改制重組結(jié)果
廣晟財務(wù)公司成立以來未發(fā)生重大機構(gòu)改革和重組。
七、 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和增資
2021年，廣晟財務(wù)公司成功引進(jìn)中金嶺南和國星光電兩家上市公司作為新出資人（中金嶺南和國星光電分別出資10,000萬元、3,000萬元），并于2021年12月28日順利完成工商變更登記，混合所有制改革如期落地。混合所有制改革完成后，廣晟財務(wù)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整為廣晟控股持股90.974%、中金嶺南持股6.943%、國星光電持股2.083%，注冊資本由100,000萬元增加至109,922萬元。
八、 社會責(zé)任
2022年度，廣晟財務(wù)公司認(rèn)真履行各項社會責(zé)任，充分展現(xiàn)國企責(zé)任擔(dān)當(dāng)。一是上線產(chǎn)融數(shù)字化資金網(wǎng)鏈平臺，推出全國財務(wù)公司業(yè)內(nèi)首創(chuàng)的施工企業(yè)線上農(nóng)民工工資專項貸款產(chǎn)品——“惠民貸”，通過平臺連接總包、勞務(wù)公司和農(nóng)民工，整合農(nóng)民工工資專項貸款、銀行代收代付、銀行代發(fā)工資各環(huán)節(jié)，有效解決農(nóng)民工“討薪難”的社會痛點。相關(guān)案例獲得廣東金融業(yè)“我為群眾辦實事”實踐活動優(yōu)秀案例獎，并入選《2022年度灣區(qū)金融創(chuàng)新案例》，是唯一獲獎的省內(nèi)財務(wù)公司。二是面向集團(tuán)成員企業(yè)組織開展了“反洗錢”“防范非法集資”“防范金融詐騙”等金融知識宣傳，強化成員企業(yè)的風(fēng)險意識和防范能力。三是積極響應(yīng)政府號召，組織2名黨員支援廣州南沙方艙醫(yī)院，分批組織志愿者協(xié)助屬地社區(qū)開展大規(guī)模核酸檢測工作，動員因疫情居家的黨員職工就地、就近、就便參加所在社區(qū)組織的志愿服務(wù)活動，以實際行動筑牢疫情防控安全線。